2019年4月主办券商执业质量评价结果

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年4月1日至4月30日)，对主办券商2019年4月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

37家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比37.76%；34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比34.69%；17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比17.35%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.20%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、海通证券、长江证券(并列第二)、兴业证券、恒泰证券(并列第四)。

二、负面行为记录情况

4月份共记录负面行为30条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类4.5条，占比15.25%；推荐后督导类16条，占比54.24%；交易管理类7.5条，占比25.42%；综合管理类1.5条，占比5.09%。各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商24家，合计占总记录数的91.53%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的8.47%。

主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。

全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2019年4月1日至4月30日)，对主办券商2019年4月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

一、月度评价结果

本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

37家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比37.76%；34家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比34.69%；17家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比17.35%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.20%。

评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、海通证券、长江证券(并列第二)、兴业证券、恒泰证券(并列第四)。

二、负面行为记录情况

4月份共记录负面行为30条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为29.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类4.5条，占比15.25%；推荐后督导类16条，占比54.24%；交易管理类7.5条，占比25.42%；综合管理类1.5条，占比5.09%。各类负面行为记录汇总见下表：

其中，负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商24家，合计占总记录数的91.53%；负面行为记录数在2条以上的主办券商1家，合计占总记录数的8.47%。

主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。