一个期货小白的期货日记：庄家与散户的思维与博弈（交易第12天）

股市期市永远是投机者的乐园。而在庄家暗流操纵的漩涡中，能够生存下来，并有所成就的人却很少，主要是因为他们对庄家的“另一面”不了解。庄家操纵的核心其实是人的心理。在目前市场信息还没有达到相当透明的情况下，散户只能依赖直觉判断庄家的思路。所以，散户只能透彻了解庄家的操作手段，掌握其中的核心概念和要领，进行科学判断，才有可能走进庄家的心理世界，做到为己所用。本文内容和观点整理自网络。

庄家

庄家，指能影响金融证券市场行情的大户投资者。通常是占有50%以上的发行量，有时庄家控量不一定达到50%，看各品种而定，一般10%至30%即可控盘。因交易量和资金量巨大，所以在期货市场上很少出现庄家。 庄家也是股东。庄家通常是指持有大量流通股的股东。庄家坐庄某股票，可以影响甚至控制它在二级场的股价 。推荐书籍《庄家心理操纵术》。

散户

散户主要是指资金实力较小的投资者，其入市的资金一般也就三、五万元左右甚至更低，基本由工薪阶层组成。散户的人数众多，约要占到股民总数的95%左右。由于资金有限、人数众多，在股市交易中散户的行为带有明显的不规则性和非理性，其情绪极易受市场行情和气氛的左右。由于散户基本都是业余投资者，其力量单薄，时间和精力没有保证，其专业知识和投资技能相对较差，所以散户在股市投资中往往都成为机构大户宰割的对象，其亏损的比例要远远高于大户。

亦有同名书籍《散户》。

庄家与散户的关系

庄家和散户是一个相对概念，是对手盘的关系。股市期市里的操盘坐庄就是庄家，当庄家赚钱时散户就亏钱。散户的方向不会一致，只能从多数性行为来判断。所以当大多数散户在抛出时，庄家就在买入；而大多数散户买入时，庄家就在卖出。所以大多数散户注定是赔钱的，只有能跟上庄家的节奏，跟庄家的方向一致的散户才能更好地获利。

庄家与散户是如何思考的？

以下两幅图分别代表庄家和散户在涨跌不同阶段的心理，形成鲜明的对比。要想赚钱，散户就得抛弃掉散户的典型思维，以庄家的思维来思考和操作。这也是所谓的逆向思想，与亏钱的散户思维相反，与庄家思维同步。

图一：代表庄家心理

图二：代表散户心理

散户以上的典型心理特征，是由其贪婪和恐惧的心理造成的。因为大多数散户在投资之前没有对股票基本知识进行系统地学习。买股票多是道听途说，没有自己独立的思考和操作计划。听到朋友或所谓的专家说可以买进赚大钱时，就盲目地冲了进去；看到其他人赚钱就眼红，失去理性地冲进去；听到股评说某股将成为大牛股时，毫无不思考地冲了进去。。。买进之后又贪婪地幻想马上涨停，不马上涨停也得涨过不停。买票之后没有应对股票下跌的心理准备，一旦下跌心理就受不了，哪怕是微跌，只套两三个点。不断套住之后，就捶胸顿足，后悔不已。股票还不断下跌，套到十多个点后就舍不得止损卖出了，当套二三十个点甚至更多时，只能被迫装死，做成长线。不敢打开帐户看亏损状况，假装不在乎短期波动，假装远离股市。一有利空消息出来时，紧张得不得了，害怕继续跌入万丈深渊，在黎明到来之前最黑暗的时候，勇敢割肉了，造成实际亏损。

保持好平和的心态，理性看待股市的涨涨跌跌，不因涨喜，不为跌悲，把握好大趋势，顺势而为，即能做到轻松赚钱，快乐赚钱！

2020年2月27日 星期四 交易第12天

棕榈2005昨结5228，今开5200，一开盘低开高走，下跌至5192迅速反弹，看似多头力量要开始发力，持续在5240附近震荡，又给多头散户一些希望。10点后空头力量加强，价格一路跌至5160，期间为了锁定利润，在5200、5170、5150三处挂单各平仓一手，除了5150未实现外，2手平仓动作已完成，利润锁定一部分。

10点半后价格又有所反弹，一直在5200附近震荡直至收盘，仍有一手挂单5150平仓未完成。今日终收于5190，比前日又跌了38个点，今日均价5209，略高于收盘价。棕榈今日总手1047757，比昨日增加5万手，持仓384533，仓差29222，内盘比外盘多约2000手，今日总体而言空头力量较强。

今日继续平仓棕榈2手，锁定部分利润，仍持有4手，继续贪婪，看空棕榈至5000点。（以下为棕榈油2005今日5分钟线）

橡胶2009昨结11690，今开11580，今日开盘即快速下跌至11545触碰平仓线，将仅剩一手橡胶平台，后持续小幅走跌，延续昨日空头走势，收盘于11510。

橡胶2009今日总手36105，持仓73581，仓差1112，橡胶总浮亏2000。

策略继续运行中，如继续下跌触碰11460网格线，则反弹至11560时将建仓第一手，如下跌更深，则在更低处建仓，目前持续观望，希望橡胶有朝一日反弹回来。（以下为橡胶2009今日5分钟线）

今日棕榈和橡胶对冲后浮盈2418，总浮盈13421，虽说橡胶亏损对冲了一部分利润，但同时棕榈止盈2手也锁定了一部分利润，收获还可以。今日净值排名已提升至第四，较为稳健明天加油。

今日原计划布局苹果2005以中轴网格法进场，所幸因为没有提前一天提交策略，无法在盘中进策略，避免了一场重大损失。

今日苹果开盘即延续前一日大跌趋势，一路从7100点跌至6870点，如按计划进场，将要损失15手*600=9000元。再观察一下再择机进场吧。（以下为苹果2005合约26-27日的5分钟线）