【动态】科创板第一造假案现形：这两人公然在上交所造假

　　科创板第一造假案现形：这两人公然在上交所造假。今年1月30日，证监会在官网正式发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》的消息，同时，证监会也在官网公布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》细则，跟此前的传闻比，将科创板股票涨跌幅限制放宽至20%，好像只有这一条，超出市场的预期；很多人期盼的T+0，这次并没有能够放开！当然，科创板现在前途未卜，前期设置门槛，确实能让一些人少踩雷，不过现在有些人开始公然踩雷了，明目张胆在上交所进行科创板造假。

　　中金公司2位保荐人违规改动科创板文件

　　5月21日晚间，证监会发文称，近期，上交所在科创板发行上市审核中发现，交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。

　　经调查核实，按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，在上交所采取纪律处分的基础上，我会对中国国际金融股份有限公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。

　　注册申请相关文件是科创板股票发行上市过程中具有法律约束力的文件。《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》明确规定，注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意不得改动。各保荐机构、保荐代表人和其他相关从业人员，应认真学习和严格遵守科创板各项业务规则和行业规范，勤勉尽责、诚实守信，切实履行信息披露、事项报告等义务，积极配合审核工作，全力确保申报质量。

　　下一步，我会将持续加大对科创板保荐业务违规行为的打击力度，督促保荐机构及其保荐代表人严格履行核查验证、专业把关的法定职责，做好尽职调查和信息披露工作，充分把控项目风险，切实发挥资本市场“看门人”作用，推动科创板市场平稳健康发展。

　　幕后所属老板：中金公司回应

　　中金公司表示，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

　　据统计，有34家保荐机构参与保荐了110家企业的科创板上市业务。其中，中金公司有9单，从相关科创板申报公司预计的融资金额来看，中金公司保荐的企业融资额更大，以218.61亿元排名第一，差不多是中信建投保荐企业的两倍，而中信建投有15单。

　　上交所曝光二人造假过程

　　上交所晚间也披露了这两位保荐人具体做了什么事。基金君梳理了几个要点。

　　第一：万久清、莫鹏予两名保荐代表人受中金公司指派，在交控科技股份有限公司申请首次公开发行股票并在科创板上市项目中，担任具体负责人。

　　第二：2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》（以下简称《问询回复》）及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

　　据证券时报报道，通过对比招股说明书和问询内容来看，不难看出两名保代擅自修改的内容。涉及四个方面的十多个数据，均为业务经营数据，且数值修改幅度不大，有升有降，修改原因则包括统计有误、口径变更等。总的说，就是保代修改的数据，不涉及财务数据，不影响实质判断。更多的是程序失误。

　　有市场人士分析指出，根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，对2名保荐代表人的“量刑”较为适当。另外，交易所对会员机构保代进行纪律处分，较为罕见的，处理速度之快也是少有。

　　第三：上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

　　第四：违规行为发生后，中金公司及其保荐代表人万久清、莫鹏能认识到行为的错误，并按照要求予以改正。

　　第五：其上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。

　　第六：基于查明的事实，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人，上交所按照纪律处分委员会审核意见，对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

　　第七：上述违规行为发生，同时也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。

　　就此，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

　　第八：上交所对发行上市审核过程中发现的违规行为，将严格依规予以惩处。希望所有的保荐机构、保荐代表人和其他中介机构及其相关责任人，能够从本起违规行为和纪律处分中汲取经验教训，认真履行职责，对制作和报送的信息披露文件进行全面核查验证，共同推动设立科创板并试点注册制的平稳有序实施。

　　科创板的诱惑

　　《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》细则，主要有几个主要核心要点：

　　1、不设盈利指标，同股不同权可上；

　　2、投资者门槛50万，24个月；

　　3、上市头5天涨跌限制完全放开，第6天涨跌幅20%！

　　4、上交所负责上市审核，证监会负责发行注册；

　　5、退市一步到位，没有恢复上市；

　　6、市场化定价，保荐机构强制跟投。

　　7、重点支持高新技术产业和战略性新兴产业。

　　跟此前的传闻比，将科创板股票涨跌幅限制放宽至20%，好像只有这一条，超出市场的预期；很多人期盼的T+0，这次并没有能够放开！

　　整体来看，50万的门槛，24个月的投资。前5天不限涨跌幅，第六天开始限制20%。这些条件至少意味着，90%股民进不去这个市场，那么问题就来了，这对股民算不算真保护？

　　很多人为科创板50万门槛欢呼，但爱股君呼吁，要降低门槛一视同仁！科创板是改革板，肩负着A股深水改革重任，只许成功不许失败；如此的重要，简直是抢钱机会啊，小散怎么能缺席？

　　这些年，在为国接盘的路上，股民从没有落后！而且，一旦科创板搞成功了，股民也可以分享中国股市改革的红利。

　　毕竟，过去这些年的经济红利，都被买房拿走了；风水轮流转，也该轮到中国股市，中国股民了。

　　监管层现在的权宜之计，是鼓励韭菜，通过公募基金来投资，这显然不靠谱！说句不好听的话，公募都喜欢抱团，不好好研究股票，只会到处拉皮条；而且只知道收管理费，不信请看2018年的收益；看看比散户好多少？

　　当然，科创板现在前途未卜，前期设置门槛，确实能让一些人少踩雷；参照股指期货和两融资金都是50万来看，50万也合适，但必须要逐步放开！

　　交易权是最基本的权利，否则可能是双输！90%股民只能看热闹，科创板科创板会变成港股一样，甚至可能成为第二个新三板。

　　……

　　作为2019资本市场的最大事件，科创板征求意见稿来了，原以为会在春节后出来，现在出来可见很着急，也足以见高层的决心！

　　而创投+独角兽参股概念，炒作肯定不会缺席！尤其是第一批科创板标的，都是根正苗红的，不能有任何政z风险，所以肯定是一轮爆炒。

　　爱股君建议，大家踊跃开通，钱不够借钱也要凑够50万把权限开了；咱们国家，设置门槛的东西，一般都能套利的，这才是永恒的真理。

　　而且，你不一定非要交易，可以打新啊！至少头一波中签肯定赚钱！由于设了50万门槛，挡住了90%的人，中签率肯定有所提高。

　　当然，随着注册制同步推出，A股过去20多年的炒作，不会再有效了；比如炒小盘股，炒垃圾股，想借尸还魂...结果更可能只会沦为仙股。

　　因此，主板不要再碰垃圾股，低市值壳股也没有任何价值；新三板头部公司可以大胆淘金，当然也有门槛，一般人买不了。

　　此外，科创板的设立，将使创业板变尴尬，地位大大降低，中小创也必然要继续挤泡沫，但这就是A股，你改变不了，只能去适应。

　　整体来看，科创板和注册制实施意见发布，标志着股市已经见底，去年在大盘3600点时，证监会推迟了注册制；监管层也心知肚明，那时候A股还没见底，如果强行推动，恐慌性抛售可能造成千股跌停惨案。

　　现在注册制的横空出世，意味着管理层认为，A股已经见底了，再出什么利空也跌不下去，只有不断资金抄底。爱股君认为，一轮新行情不远了！

　　当然，我们不能忘记教训，就像创业板，当初万众期待，要做中国的纳斯达克；但短短几年，除了造富，只剩一地鸡毛了。

　　以上就是关于科创板第一造假案现形：这两人公然在上交所造假的事情经过。另外，提醒大家的是，一旦资金大户们转战科创板，主板和创业板，就需做好被边缘化的准备。主板的3000点突破之后，短期内再向上大幅拓展的空间已不大，因为股市资金跟男人一样，普遍喜新厌旧，有18岁的青春少女赤身裸体躺在面前，谁还愿意守着四五十岁的黄脸婆呢？道德是一方面，心猿意马是肯定的！